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史上首次!纳指 100 调整成分股权重 


由于科技股今年以来大幅飙升,纳斯达克遵循美国 SEC 的投资分散化规则,首次“特别重新平衡 ”纳指 100 的成分股权重。与此同时,科技行业大事连连,如欧盟的 Web 4.0和虚拟世界倡议正式发布、微软获得法院许可推进科技史上规模最大的收购、谷歌涉嫌侵权面临集体诉讼。

欧盟发布 Web 4.0 和虚拟世界倡议

欧盟委员会发布了《Web 4.0 和虚拟世界的倡议:在下一次技术转型中领先》的一系列文件,以确保 Web 4.0 成为所有人的一个开放、安全、可信、公平和包容的数字环境。其四大关键策略支柱人才技能、商业环境和公共服务,以及 Web 4.0 和虚拟世界的开放性和全球治理。 

微软获批收购动视暴雪

微软公司赢得美国法院许可,继续推进以 690 亿美元收购动视暴雪公司的交易,意味着美国 FTC 试图阻止这笔交易的努力失败。随后不到一小时,英国 CMA 迅速转态,表示准备好斟酌来自微软方面的任何提议,并且还与微软、动视联合向英国竞争上诉法庭提交了一份意见书,要求终止诉讼流程。 

谷歌面临隐私侵权诉讼

谷歌因涉嫌非法收集数百万互联网用户的数据来训练 Bard 和其他人工智能程序,正面临一项广泛的集体诉讼。Clarkson 律师事务所向旧金山联邦法院提起诉讼指控称,谷歌违反了一系列隐私和知识产权法,包括《数字千年版权法》。此前这家律师事务所也起诉了OpenAI 使用非法网络创建 ChatGPT 和 DALL-E。 

基于监管考量,纳指 100“特别重新平衡 ” 

7 月 11 日,纳斯达克副总裁兼指数产品和运营全球主管 Cameron Lilja 在接受彭博社采访时表示,基于监管考量,纳斯达克 100 指数将在 7 月24 日进行有史以来第一次“特别重新平衡 ”(special rebalance),通过重新分配权重解决指数过度集中的问题。 

图片来源:Nasdaq

科技股飙涨,权重超 50% 

纳指 100 此次破天荒重新分配权重与科技巨头们的股价持续上涨息息相关。今年以来,纳指 100 涨幅达到了 39%,其中七大权重股——微软、苹果、Alphabet、英伟达、亚马逊、Meta 和特斯拉已超过 50% 的权重。 

图片来源:Investor’s Business Daily 

微软的权重最高,为 12.9%,其次为苹果 12.5%、Alphabet 7.4%、英伟达 7%、亚马逊 6.9%、特斯拉 4.5% 和 Meta 4.3%,全数占比 55.5%。 

根据美国证券交易委员会(SEC)的投资分散化规则,所持有的最大持仓股票(比例在 5% 以上)的总权重限制在 50% 以内。如果所占权重最大的几家公司(占该指数 4.5% 或以上权重)的综合权重超过48%,纳斯达克就将对指数进行调权,直至其在指数中的总权重不超过 40%。 

此次调整旨在帮助那些与纳指 100 挂钩或以纳指 100 为基准的基金经理。该指数权重的变化可能将导致跟踪该指数的投资基金调整其投资组合,并出售在该指数中权重被降低的公司的股票。Strategas Securities 负责 ETF 和技术策略的董事总经理 Todd Sohn 表示,“在我看来这是一件好事,因为它降低了市场参与者的集中度风险。另一方面,此举增加了该指数其余部分的权重,这也将继续改善和加强指数。”星巴克、亿滋和 Booking 等公司将在再平衡调整中受益。  

纳指 100 调整权重,方舟资本获益 

在纳斯达克宣布调整纳指 100 成分股权重之后,凯茜·伍德( Cathie Wood )管理的旗舰基金方舟创新 ETF——ARK Innovation ETF 表现强势。 

图片来源:TradingView 

ARK Innovation ETF 主要由较小的、尚未盈利的科技股票组成,包括 Coinbase Global、Roku 和 DraftKings,其中只有两只股票属于“七大”巨头,分别是特斯拉和 Meta。  

7 月 11 日,苹果的股价下跌了0.3%,微软下跌1%,特斯拉下跌0.2%,但 ARK Innovation ETF的部分持仓却在上升,其中 Zoom 上涨了 2.2%,Block 上涨了 2.8%,UiPath 上涨了 3.5%。截至收盘,ARK Innovation ETF 连续三连涨,上涨 3.7% 至 47.05 美元,正朝着自 2022 年 8 月以来的最高收盘价迈进。 

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